100 （）根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調整證券公司注冊資本的最低限額。 A證券交易所會員大會B國務院證券監(jiān)督管理機構C工商管理局D人民銀行 B101 根據中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（）。 A100%B200%C400%D500% D102 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務時，應當獨立經營，與期貨公司保持財務、人員、經營場所等分開隔離。 A對；B錯 對103 證券公司應當在每年度結束之日起（）日內，完成資產管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 A15B30C45D60 D104 ETF的基金管理人（）方式發(fā)售基金份額。 A只能通過網上B只能通過網下C可通過網上和網下D只能通過柜臺 C105 以下關于證券交易與證券發(fā)行關系的說法，正確的有（）。 A證券發(fā)行制約證券交易的供求變化B證券發(fā)行與證券交易互為促進C證券交易是證券發(fā)行的前提D成熟市場上證券發(fā)行與證券交易基本沒有關系 AB106 委托指令有多種形式，根據委托價格限制可分為（）。 A整數委托B市價委托C零數委托D限價委托 BD107 開立證券賬戶是投資者進行證券交易的先決條件。 A對；B錯 對108 證券公司和基金管理公司等特殊法人機構開立證券賬戶，由（）直接受理。 A中國證券登記結算有限責任公司B證券公司C商業(yè)銀行D證券交易所 A109 上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-11:30、13:00-15:30。 A對；B錯 對110 轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。 A對；B錯 對111 深圳證券交易所綜合協議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括（）。 A意向申報B定價申報C雙邊報價D成交申報 ABCD112 網上委托的上網終端只有電子計算機。 A對；B錯 錯113 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是（）。 A委托方式B委托價格C證券品種D證券賬號 A114 獲得證券登記結算公司授權的開戶代理機構可以直接辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。 A對；B錯 對115 證券賬戶合并業(yè)務中，經辦人要按規(guī)定的（）格式將合并的證券賬戶的資料報送中國結算公司。 A數據B文本C圖形D紙面 A116 下列關于委托價格的說法，正確的有（）。 A限價委托可以投資者預期的價格或更有利的價格成交，有利于投資者實現預期投資計劃B市價委托沒有價格上的限制，證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高C市價委托只有在委托執(zhí)行后才知道實際的執(zhí)行價格D限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交 ABCD117 股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。 A對；B錯 對118 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（）。 A由證券經紀商的場內交易員進行申報B由客戶或證券經紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報C限價委托申報D市價委托申報 AB119 中小企業(yè)板上市公司出現（）情形時，深圳證券交易所將終止其上市。 A連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統實現的累計成交量低于300萬股B因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股C因成交量低于規(guī)定標準而被暫停上市的，在其后60個交易日內的累計成交量低于300萬股D因成交量低于規(guī)定標準而被實施退市風險警示的，在其后60個交易日內的累計成交量低于300萬股 B120 上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券（）。 A最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）B最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權平均價（含最后一筆交易）C最后3分鐘集合競價產生的價格D最后一筆交易成交價 A121 按照競價原則，在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。 A對；B錯 對122 根據我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（）。 A可實現最大成交量的價格B高于該價格的買入申報全部成交的價格C低于該價格賣出申報全部成交的價格D與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格 ABCD123 在連續(xù)競價時，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。 A對；B錯 對124 證券公司營銷員工推介的產品應與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。 A對；B錯 對125 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（）。 A停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易B停牌期間可以進行申報C停牌期間可以申報撤銷D復牌時對申報實行連續(xù)競價 ABC126 某上市公司每10股派發(fā)現金紅利50元，同時按每10股配5股的比例向現有股東配股，配股價為40元，若該公司股票在除權除息日的前收盤價為05元，則除權除息價應為（）。 A50元B30元C40元D50元 C127 買賣上海證券交易所和深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，有效申報價格范圍都是相同的。 A對；B錯 錯128 證券經紀人可以是自然人也可以是法人。 A對；B錯 錯129 上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（）。 A不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%B不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%C不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%D不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50% D130 在對證券經紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓過程中，法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不得少于（）小時。 A5個B10個C20個D30個 C131 證券公司營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。 A對；B錯 對132 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期內可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束。 A對；B錯 對133 按照現行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為（）。 A成交金額的1%B成交金額的05%C成交面額的05%D成交面額的1% B134 因不可抗力、意外事故、技術故障等導致交易發(fā)生異常時，必須經中國證監(jiān)會批準后，證券交易所可實行技術性停牌或臨時停市，并予以公告。 A對；B錯 錯135 實踐中，對于證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由證券公司根據成交記錄按照業(yè)務規(guī)則自動辦理。 A對；B錯 錯136 關于在上海證券交易所固定收益平臺進行的固定收益證券現券交易，下列說法錯誤的是（）。 A申報價格變動單位為001元B交易價格實行漲跌幅限制C在計算漲跌幅價格的公式中，"前一交易日參考價格"為前一交易日的收盤價D交易價格漲跌幅比例為10% C137 （）指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數量。 A虛擬開盤參考價格B虛擬匹配剩余量C虛擬未匹配量D虛擬匹配量 D138 深圳證券交易所目前公布的指數包括（）等。 A上證180指數B深證B股指數C中小企業(yè)板指數D深證基金指數 BCD139 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（）會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。 A10家B8家C7家D5家 D140 限制證券賬戶交易的措施包括（）。 A限制買入指定證券或全部交易品種，但允許賣出B限制賣出指定證券或全部交易品種，但允許買入C限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D禁止撤指定、轉托管 ABC141 按照我國現行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，只能委托1家具有證券交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。 A對；B錯 錯142 證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照（）設立。 A"股東會－投資決策機構－自營業(yè)務部門"的三級體制B"投資決策機構－自營業(yè)務部門"的二級體制C"董事會－投資決策機構－自營業(yè)務部門"的三級體制D"董事會－投資決策機構"的二級體制 C143 證券交易的交收是指對每一營業(yè)日中每個結算參與人證券和資金的應收、應付數據和金額進行計算，從而完成財產轉移的處理過程。 A對；B錯 錯144 根據融資融券業(yè)務的決策與授權體系，證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責（）。 A制定融資融券業(yè)務的基本管理制度B制定融資融券業(yè)務操作流程C融資融券業(yè)務的具體管理和運作D客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作 C145 關于結算賬戶的管理，下列說法中正確的是（）。 A結算系統參與人名稱或其結算賬戶、清算路徑內容發(fā)生變更時，需重新開立新的結算賬戶B證券公司至少需開立三個結算賬戶：自營業(yè)務賬戶、經紀業(yè)務賬戶、資產管理賬戶C基金管理公司按所管理的基金開立結算賬戶D結算系統參與人停止資金結算業(yè)務后，應申請撤銷結算賬戶 D146 關于我國的證券結算風險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。 A對于持續(xù)或重大交收違約的結算參與人，限制其證券交易，對直接責任人處3萬元以上10萬元以下的罰款B證券結算機構采取貨銀對付機制防范本金風險C證券結算機構可以扣劃結算參與人的自營證券或要求其提供擔保品來防范價差風險D目前滬、深證券交易所對A股等多數品種實施前端監(jiān)控，因此證券流動性風險并不突出 BCD147 （）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。 A融券專用證券賬戶B客戶信用交易擔保證券賬戶C信用交易證券交收賬戶D客戶信用證券賬戶 A148 證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入（）規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務合同。 A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協會C證券交易所D期貨交易所 B149 滬深證券交易所在閉市后，會將證券交易數據傳輸給證券登記結算公司，證券登記結算公司接收數據時，應當核對所接收數據的（）。 A真實性B準確性C完整性D相關性 C150 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券保證金，保證金應為（）。 A現金B(yǎng)現貨黃金C上市證券D不動產產權 AC151 關于證券結算風險的概念和種類，下列說法錯誤的是（）。 A信用風險可細分為"本金風險"和"價差風險"B信用風險屬于可控風險，結算銀行風險屬于不可控風險C證券公司參與交易時無需顧忌對手方信用風險D證券登記結算機構集中承擔了所有對手方的信用風險 B152 關于證券交收違約，下列說法中錯誤的是（）。 A證券交收違約時，中國結算公司暫不向違約結算參與人交付其應收的資金，并按規(guī)則計收違約金B(yǎng)證券交收違約是指在集中證券交收過程中，結算參與人證券交收賬戶余額不足以履行交收義務的情況C如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將暫停該結算參與人的結算業(yè)務D如果違約結算參與人在規(guī)定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司將利用暫不交付的款項補購證券 C153 客戶融券賣出后，可以通過（）的方式，向證券公司償還融入的證券。 A現金抵券B借新還舊C買券還券D直接還券 CD154 關于證券交易結算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（）。 A證券登記結算公司與結算參與人的證券交收一般稱為"集中證券交收"B結算參與人通過其集中證券交收賬戶完成與客戶之間的證券交收C證券登記結算公司不具體處理結算參與人與客戶的資金交收D證券登記結算公司不具體處理結算參與人與客戶的證券交收 AC155 融資融券試點初期，可充抵保證金證券范圍包括在交易所集中競價交易系統掛牌上市的（）。 AA股股票BB股股票C基金D債券 ACD156 在進行證券經紀業(yè)務的客戶招攬中，確定細分市場的變量越細越好。 A對；B錯 錯157 證券公司采取差異性市場營銷策略時，公司可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略。 A對；B錯 對158 營銷人員對間接關系型客戶采用（）營銷。 A陌生拜訪法B緣故法C介紹法D熟悉拜訪法 C159 向客戶解釋產品投資協議條款屬于營銷人員的售前服務。 A對；B錯 錯160 營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有（）。 A自助交割B協議交割C柜臺人工交割D網上交割 AC

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2013證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬卷二一、單項選擇題(共60題，每題5分，答對得分，不答或答錯不給分)在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為()。A共同基金B(yǎng)單位信托基金C證券投資信托基金D私募基金基金持有人獲取收益和承擔風險的原則是()。A"收益保底，超額分成"B"利益共享、風險共擔"C按"先進先出法"實現收益和風險D獲取無風險收益開放式基金價格的主要決定因素是()。A市場供求關系B市場存款利率C基金單位凈值D基金單位面值下列關于契約型證券投資基金性質的說法中，正確的是()。A證券投資基金屬于債權類合同或契約，基金管理人對持有人負有完全的法定償債責任;B證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔一定的風險和費用。C證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務向基金持有人披露有關基金運作信息。D證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入目前，我國的證券投資基金主要是()。A公司型基金B(yǎng)契約型基金C單位信托基金D對沖基金以保障資本安全、當期收益分配、資本和收益的長期成長等為基本目標從而在投資組合中比較注重長短期收益-風險搭配的證券投資基金是()。A指數基金B(yǎng)成長型基金C收入型基金D平衡型基金一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是()。A全球基金B(yǎng)國際基金C離岸基金D在岸基金母基金之下設立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據自己的需要轉換子基金，不用支付轉換費用的基金是()。A指數基金B(yǎng)對沖基金C雨傘基金D開放式基金全球第一個公司型開放式投資基金是()。A英國"海外及殖民地政府信托"B富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國投資信托"C波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"D麥哲倫基金中國證監(jiān)會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)，對我國開放式基金的試點起了極大的推動作用，其發(fā)布日期是()。A1997年11月14日B1998年3月1日C2000年10月8日D2001年9月1日基金管理公司的發(fā)起人可以是()。A保險公司B證券公司C商業(yè)銀行D金融咨詢公司擬設立的基金管理公司的最低實收資本為()。A1000萬元B1500萬元C2000萬元D3000萬元基金管理公司發(fā)起人的實收資本不少于()。A1億元B2億元C3億元D4億元基金會計帳冊、報表和記錄的保存年限在()。A10年以上B20年以上C15年以上D5年以上基金管理公司治理結構中不包括()。A董事會B監(jiān)事會C股東大會D消費者基金管理公司的獨立董事不少于()。A2人B3人C4人D5人基金管理公司的獨立董事的人數占董事會的比例不得低于()。A1/4B1/3C1/2D1/5我國封閉式基金不允許以下列價格發(fā)行()。A溢價發(fā)行B折價發(fā)行C平價發(fā)行D面值發(fā)行根據我國的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時間不得少于()年，最低募集數額不得少于()億元：A10，5B5，10C5，2D10，10我國封閉式基金的發(fā)行期限為()。A4個月B2個月C3個月D1個月我國封閉式基金在發(fā)行期限內募集的資金超過該基金批準規(guī)模的()方可成立：A70%B80%C90%D60%開放式基金的銷售機構不包括()。A商業(yè)銀行B保險公司C證券公司D擔保公司基金變更不包括()。A封閉式基金轉為開放式基金B(yǎng)封閉式基金清算C封閉式基金擴募D封閉式基金續(xù)期根據《證券投資基金管理暫行辦法》，一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產凈值的()。A10%B20%C30%D15%基金清算帳冊以及有關文件由()來保存。A基金托管人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金清算小組在我國，基金發(fā)起人不包括()。A證券公司B信托投資公司C基金管理公司D金融咨詢公司在我國，基金發(fā)起人的實收資本不少于()。A2億元人民幣B3億元人民幣C4億元人民幣D1億元人民幣證券投資管理的指導性原則不包括()。A合規(guī)性原則B誠實信用原則C合理性原則D投資分散化原則證券投資管理的的作業(yè)流程不包括()。A確定投資目標B信息管理C資產配置D風險管理貨幣市場上交易的金融產品不包括()。A短期國債B公司債券C大額可轉讓存單D回購協議資本市場上交易的金融產品不包括()。A股票B債券C基金證券D商業(yè)票據金融期貨市場交易的產品包括()。A利率期貨B大豆期貨C綠豆期貨D遠期合約證券投資的交易成本不包括()。A固定成本B變動成本C人力成本D買賣價差證券投資的交易成本包括()。A執(zhí)行成本B信息成本C科研成本D人力成本證券投資的執(zhí)行成本包括()。A機會成本B市場沖擊成本C持有庫存的風險成本D買賣價差估計公平市場價格的方法不包括()。A交易前價格基準B交易后價格基準C平均價格基準D執(zhí)行價格基準資產管理人的投資方式不包括()。A長期與短期B動態(tài)與靜態(tài)C主動與被動D系統化決策與非系統化決策投資組合收益率的計算方法不包括()。A算術平均法B時間加權法C凈現金流加權法D移動平均法風險的衡量指標不包括()。A標準差B貝塔值C阿爾法值D決定系數投資績效的風險調整方法不包括()。A夏普比率B詹森指數C博迪比率D特雷諾比率常見的業(yè)績評價基準不包括()。A市場指數B普通風格指數C標準化投資組合D詹森指數投資組合超額收益的來源是()。A戰(zhàn)略性資產配置B股票選擇能力C資產混合效率D資產類別收益投資組合的績效歸屬模型不包括()。A資產混合效率B資產風險管理C資產類別效率D資產配置效率假設投資組合的收益率為20%，無風險收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于()。A4B00C6D2基金托管人的實收資本不少于()。A60億元B70億元C80億元D90億元基金帳冊、會計報表和記錄由()來保管：A基金持有人B基金發(fā)起人C基金管理人D基金托管人開放式基金的申購費率不得超過申購金額的()。A2%B3%C4%D5%開放式基金的贖回費率不得超過贖回金額的()。A2%B3%C4%D5%巨額贖回是指基金凈贖回申請超過基金總份額的()。A10%B9%C8%D7%假定某基金的總資產為35億元，總負債為5億元，基金份額總數為30億份，那么該基金單位凈值為()。A1元/份B167元/份C33億/份D2元/份開放式基金的買入價不可以是()。A基金單位凈值B基金單位凈值減交易費C基金單位凈值減贖回費D基金單位凈值加交易費假設某基金某日持有的某三種股票的數量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬元，對托管人或管理人應付的報酬為5000萬元，應付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請運用一般的會計原則，計算基金單位凈值為()。A09元B53元C15元D35元非金融機構法人買賣基金應繳納稅收，其稅種包括()。A營業(yè)稅B印花稅C企業(yè)所得稅D個人所得稅下列哪種風險可以通過組合投資來分散()。A利率風險B通貨膨脹風險C市場風險D違約風險我國證券投資基金是基于()而組織起來的代理投資行為。A委托原理B代理原理C契約原理D公約原理公司型基金的持有人是基金公司的()。A債權人B受益人C委托人D股東證券投資基金托管人是()權益的代表。A基金監(jiān)管人B基金持有人C基金發(fā)起人D基金管理人契約型基金是基于()而組織起來的代理投資行為。A委托原則B代理原則C契約原理D公約原理契約型基金持有人實際上是()。A經營者B監(jiān)管者C受益者D受托者不在公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現場的時間每年應當不少于()。A7天B10天C7個工作日D10個工作日