應(yīng)該是副行長(zhǎng)級(jí)別吧，因?yàn)閼?yīng)該是直接對(duì)董事會(huì)下的審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)的，但還不是行長(zhǎng)。

興業(yè)銀行股份有限公司2015年度董事會(huì)審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)工作報(bào)告2015年，董事會(huì)審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)按照監(jiān)管法規(guī)、本行章程、委員會(huì)工作規(guī)則、委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程等制度規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極輔助董事會(huì)決策，全年共召開(kāi)會(huì)議5次，審議和聽(tīng)取議題共24項(xiàng)。一、續(xù)聘德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所為2015年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。根據(jù)財(cái)政部有關(guān)金融企業(yè)選聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的規(guī)定，本行在2013年底德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)為本行服務(wù)滿3年時(shí)，經(jīng)招標(biāo)選聘等程序確定其繼續(xù)擔(dān)任本行外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。從過(guò)去4年的服務(wù)情況看，德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所能夠遵循審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范，嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)約定書(shū)履行承諾，對(duì)本行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)有較深入的認(rèn)識(shí)，為健全本行內(nèi)控制度、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理、提高信息披露質(zhì)量提供了很多有價(jià)值的建議和增值服務(wù)，與董事會(huì)、管理層溝通順暢，董事會(huì)和總行相關(guān)部門(mén)對(duì)其執(zhí)業(yè)質(zhì)量后評(píng)價(jià)結(jié)果均為優(yōu)良。因此，委員會(huì)向董事會(huì)提議繼續(xù)聘請(qǐng)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所為本行實(shí)施2015年度年報(bào)審計(jì)、半年報(bào)審閱和內(nèi)部控制審計(jì)服務(wù)。二、加強(qiáng)溝通，監(jiān)督指導(dǎo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成審計(jì)和審閱工作。在開(kāi)展財(cái)務(wù)和內(nèi)控審計(jì)過(guò)程中，委員會(huì)要求德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所既要關(guān)注不良資產(chǎn)的事后處置問(wèn)題，剖析不良資產(chǎn)形成的人為因素，提出相應(yīng)的整改措施和建議，也要關(guān)注事前防范措施，結(jié)合市場(chǎng)信息和同業(yè)案例，運(yùn)用有效手段提前揭示風(fēng)險(xiǎn)。要在貸款五級(jí)分類(lèi)的合理性、準(zhǔn)確性上嚴(yán)格把關(guān)，力求真實(shí)反映信貸質(zhì)量狀況。要將審計(jì)發(fā)現(xiàn)的財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制問(wèn)題分門(mén)別類(lèi)進(jìn)行梳理，并持續(xù)跟蹤整改情況，重點(diǎn)就重復(fù)發(fā)生的問(wèn)題查找根源，協(xié)助銀行從管理流程上徹底整改，有效防范風(fēng)險(xiǎn)。要重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的合規(guī)情況，并就部分重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制狀況與總行相關(guān)職能部門(mén)一起撰寫(xiě)專(zhuān)題報(bào)告提交董事會(huì)討論，推動(dòng)銀行穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。三、依法審核年報(bào)等定期報(bào)告和2015年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案。在宏觀經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)調(diào)整的背景下，委員會(huì)提出本行要繼續(xù)堅(jiān)持“穩(wěn)發(fā)展、保安全、促轉(zhuǎn)型”的基本工作主線，積極轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)發(fā)展模式，進(jìn)一步發(fā)揮好集團(tuán)化經(jīng)營(yíng)的優(yōu)勢(shì)，開(kāi)展境內(nèi)外多市場(chǎng)、多元化運(yùn)作，并提高并表管理能力，降低資本消耗，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健。要進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)項(xiàng)目的盡職調(diào)查和可行性研究，進(jìn)一步完善信貸審批流程和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，有效利用各類(lèi)信息分析與識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，據(jù)此指導(dǎo)確定經(jīng)營(yíng)策略，規(guī)避大的行業(yè)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)，確保資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)定。要強(qiáng)化不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的計(jì)劃性，提高資產(chǎn)包價(jià)值專(zhuān)業(yè)評(píng)判能力，優(yōu)化資產(chǎn)組包策略，努力降低不良資產(chǎn)損失，同時(shí)強(qiáng)化信用責(zé)任追究的力度和準(zhǔn)度，營(yíng)造良好合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化。要繼續(xù)遵從穩(wěn)健、審慎的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，確保會(huì)計(jì)科目形式與實(shí)質(zhì)相匹配，加強(qiáng)會(huì)計(jì)信息管理，確保全行財(cái)務(wù)報(bào)表口徑統(tǒng)一。四、指導(dǎo)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易管理，完善內(nèi)部控制。2015年，委員會(huì)審議了內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)工作情況、內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃等報(bào)告，要求進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)核算的合規(guī)性審計(jì)，強(qiáng)化內(nèi)外部審計(jì)和相關(guān)職能部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，打通內(nèi)控和審計(jì)的各個(gè)環(huán)節(jié)，健全制度、強(qiáng)化問(wèn)責(zé)。要持續(xù)關(guān)注IT風(fēng)險(xiǎn)以及由此可能引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升管理精細(xì)化水平。嚴(yán)格依照公平、合理、透明的原則確認(rèn)關(guān)聯(lián)方清單，嚴(yán)格按照“額度總控、切塊管理”的原則加強(qiáng)日常關(guān)聯(lián)交易管理，確保程序合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控。五、組織開(kāi)展綠色信貸第三方檢查與評(píng)價(jià)工作。順應(yīng)未來(lái)國(guó)際銀行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，協(xié)調(diào)德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所就2014年度綠色信貸實(shí)施情況開(kāi)展內(nèi)控檢查與評(píng)價(jià)，既滿足監(jiān)管部門(mén)對(duì)“綠色銀行”的評(píng)價(jià)要求，更是借助第三方力量梳理本行綠色金融發(fā)展成果，查找業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，發(fā)揮好赤道原則項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制在涉及環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目審批中的作用，為長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展打好基礎(chǔ)。